01
Локальные акты и премирование
Проверены ПВТР, система оплаты и премирования, соответствие декларируемых KPI фактической практике и выдача расчётных листков.
Оптовая торговля100–500 сотрудниковВнутренний контроль
Кадровый аудит торговой компании: независимая оценка работы кадровой функции
Ключевой результат аудита
Руководство получило объективную картину кадровой функции и основания оценивать её по обеспеченности ключевых процедур и доказательности их выполнения.
Ситуация
У руководства компании возникли вопросы к тому, насколько качественно кадровое подразделение контролирует основные кадровые процессы. Сотрудники оформлялись, заработная плата начислялась, отпуска предоставлялись, велись трудовые книжки и воинский учёт, однако объективной картины состояния кадровой системы у руководства не было.
Что проверили
02
Штатная структура и трудовые функции
Проверены актуальность штатного расписания, должности со специальными требованиями и согласованность кадровых документов.
03
Рабочее время и отпуска
Оценены табели, установленный порядок их утверждения, графики отпусков и накопленные остатки отдыха.
04
Договоры, приказы и трудовые книжки
Проверены письменное оформление отношений, основания приказов, обязательные условия договоров и учёт трудовых книжек.
05
Персональные данные и воинский учёт
Проверены согласия, организационные документы, хранение данных и подтверждение военно-учётных событий.
06
ГПХ и экспресс-скрининг охраны труда
Проанализированы договоры с физическими лицами на предмет признаков трудовых отношений и базовые документы охраны труда.
Ключевые зоны риска
Краткий обзор наиболее значимых зон. Подробная доказательная логика приведена ниже.
01
Трудовые отношения и кадровая система
На момент аудита отсутствовало актуальное утверждённое штатное расписание. Для кадровой функции это один из базовых тестов качества.
02
Рабочее время, зарплата и премирование
В компании использовалась 1С, содержащая сведения о рабочем времени. Рабочее время и заработная плата — процессы, где кадровая ошибка быстро превращается в финансовый риск.
03
Использование гражданско-правовых договоров
Компания заключала гражданско-правовые договоры с физическими лицами в том числе для работ, относящихся к текущей операционной деятельности. Для работодателя гражданско-правовой договор не является способом вывести часть сотрудников за пределы трудового законодательства.
Что показал аудит
Компактный обзор основных выводов и рекомендаций по итогам аудита.
01
Трудовые отношения и кадровая система
На момент аудита отсутствовало актуальное утверждённое штатное расписание. Следовательно, работодатель не мог через этот документ достоверно подтвердить действующий перечень должностей, штатных единиц, окладов и организационную структуру.
- Почему это существенно
- Для кадровой функции это один из базовых тестов качества.
- Рекомендация
- Начинать исправление кадровой системы не с косметической актуализации отдельных форм, а с базового реестра работников.
02
Рабочее время, зарплата и премирование
В компании использовалась 1С, содержащая сведения о рабочем времени. Однако оформленные и утверждённые документы учёта рабочего времени за проверенный период представлены не были.
- Почему это существенно
- Рабочее время и заработная плата — процессы, где кадровая ошибка быстро превращается в финансовый риск.
- Рекомендация
- Восстановить единую связку: график работы → фактически отработанное время → утверждённый документ учёта → начисление → премиальные показатели → расчёт → выплата → расчётный листок.
03
Использование гражданско-правовых договоров
Компания заключала гражданско-правовые договоры с физическими лицами в том числе для работ, относящихся к текущей операционной деятельности. Среди таких функций аудит отдельно отметил работу грузчиков.
- Почему это существенно
- Для работодателя гражданско-правовой договор не является способом вывести часть сотрудников за пределы трудового законодательства.
- Рекомендация
- Провести инвентаризацию всех действующих договоров с физическими лицами.
Управленческий результат
Руководство получило независимую фактическую оценку работы кадровой функции: какие замечания являются техническими, а какие свидетельствуют о системных проблемах, влияющих на трудовые отношения, оплату труда и доказательность кадровых решений.
- 01Вопросы руководства к кадровой функции переведены из субъективной плоскости в фактическую.
- 02Установлено, что базовый кадровый контур требует восстановления, а внутренние регламенты не гарантируют исполнения.
- 03Выявлен недостаточный внутренний контроль договоров, приказов, рабочего времени и оплаты.
- 04Определены риски, выходящие за рамки делопроизводства: ГПХ, персональные данные и воинский учёт.
Похожие кейсы
Транспорт и логистика100–500 сотрудниковВнутренний контроль
Кадровый аудит транспортной компании для оценки собственных рисков
Компания самостоятельно инициировала кадровый аудит, чтобы получить независимую оценку состояния кадровой системы и понять существующие правовые и финансовые риски. Подготовка к конкретной проверке контролирующего органа не являлась причиной проекта.
Результат: Руководство получило структурированную картину кадровых рисков: наряду с техническими замечаниями были выявлены вопросы, затрагивающие организацию рабочего времени, оплату труда и фактически выполняемые работниками трудовые функции.
Фармацевтика500+ сотрудниковВнутренний контроль
Кадровый аудит крупной компании: системные риски кадровой функции
У руководства крупной компании возникли вопросы к работе отдела кадров. Задачей Кадриум стала независимая оценка фактического состояния кадрового делопроизводства: необходимо было определить, насколько кадровые процессы соответствуют установленным требованиям и являются ли имеющиеся недостатки единичными ошибками или системной проблемой.
Результат: Аудит установил системный характер кадровых рисков: в ряде направлений существующие процедуры не позволяли устойчиво подтверждать правильность и законность фактически выполняемых кадровых операций.
ТорговляДо 100 сотрудниковВнутренний контроль
Кадровый аудит компании: собственник не понимал реальное состояние кадров
Кадровые процессы в компании выполнялись, однако у собственника не было объективного понимания того, насколько корректно они организованы. Документы существовали, сотрудники принимались и увольнялись, оформлялись отпуска и выплаты, но оценить фактическое качество кадрового учёта без независимой проверки было невозможно.
Результат: Собственник получил не перечень отдельных кадровых ошибок, а целостную оценку того, какие элементы системы существуют и работают, какие требуют корректировки и где формируются реальные трудовые и административные риски.
Хотите понять, какие кадровые риски есть в вашей компании?
Обсудим задачу и определим подходящий объём кадрового аудита.