01
Локальные нормативные акты
Проверены ПВТР, документы по оплате и премированию, коммерческой тайне и материальной ответственности.
ТорговляДо 100 сотрудниковВнутренний контроль
Кадровый аудит компании до 100 сотрудников: собственник не понимал реальное состояние кадров
Ключевой результат аудита
Собственник получил не перечень отдельных кадровых ошибок, а целостную оценку того, какие элементы системы существуют и работают, какие требуют корректировки и где формируются реальные трудовые и административные риски.
Ситуация
Кадровые процессы в компании выполнялись, однако у собственника не было объективного понимания того, насколько корректно они организованы. Документы существовали, сотрудники принимались и увольнялись, оформлялись отпуска и выплаты, но оценить фактическое качество кадрового учёта без независимой проверки было невозможно.
Что проверили
02
Оплата труда и премирование
Оценены условия выплаты премий, их связь с фактической практикой и возможность объяснить расчёт конкретной выплаты.
03
Трудовые договоры и приказы
Проверены договоры, режимы работы, кадровые приказы и согласованность сведений между документами.
04
Отпуска и трудовые книжки
Оценены графики отпусков, оформление кадровых событий, ведение и учёт трудовых книжек.
05
Штатная структура и трудовые функции
Проверены штатное расписание, должностные инструкции и основания полной материальной ответственности.
06
Персональные данные
Проверены согласия и локальные документы, включая соответствие бумажной нормативной модели фактической автоматизированной обработке.
Ключевые зоны риска
Краткий обзор наиболее значимых зон. Подробная доказательная логика приведена ниже.
01
Система оплаты труда и премирования
Компания фактически выплачивала сотрудникам премии. Для собственника это не только вопрос кадрового законодательства.
02
Кадровые документы и процедуры
Аудит выявил повторяющуюся проблему: отдельные кадровые документы составлялись, но информация в них не всегда совпадала. Для собственника отдельный приказ, договор или запись в трудовой книжке может выглядеть корректно.
03
Обработка персональных данных
В компании существовали документы по персональным данным. Положение по персональным данным не работает как «юридическая страховка», если описанная в нём модель не совпадает с реальной.
Что показал аудит
Компактный обзор основных выводов и рекомендаций по итогам аудита.
01
Система оплаты труда и премирования
Компания фактически выплачивала сотрудникам премии. Однако действующее Положение об оплате труда и премировании не содержало достаточного описания системы их определения.
- Почему это существенно
- Для собственника это не только вопрос кадрового законодательства.
- Рекомендация
- Перестроить Положение об оплате труда вокруг реально применяемой модели выплат.
02
Кадровые документы и процедуры
Аудит выявил повторяющуюся проблему: отдельные кадровые документы составлялись, но информация в них не всегда совпадала. Например: штатное расписание и должностная инструкция использовали разные наименования одной должности; в приказах о приёме указывались подразделения, отсутствовавшие в трудовых договорах; в приказах отражались выплаты, не закреплённые трудовыми договорами или ЛНА; для одного работника трудовой договор предусматривал основную работу, а приказ — совместительство; записи трудовых книжек не всегда могли быть корректно сопоставлены с системой договоров и приказов; в графиках отпусков отсутствовали отдельные обязательные сведения; сотрудники не всегда своевременно уведомлялись о начале отпуска.
- Почему это существенно
- Для собственника отдельный приказ, договор или запись в трудовой книжке может выглядеть корректно.
- Рекомендация
- Построить кадровый документооборот по принципу единого источника данных.
03
Обработка персональных данных
В компании существовали документы по персональным данным. Однако одно из основных положений было принято ещё в 2008 году.
- Почему это существенно
- Положение по персональным данным не работает как «юридическая страховка», если описанная в нём модель не совпадает с реальной.
- Рекомендация
- Не обновлять документ 2008 года отдельными поправками.
Управленческий результат
Собственник получил структурированную картину состояния кадровой системы: что реально работает, где присутствуют технические недостатки и какие направления требуют системного приведения в соответствие.
- 01Собственник получил целостную картину кадровой системы вместо набора разрозненных замечаний.
- 02Работающие элементы отделены от технических ошибок и системных кадровых рисков.
- 03Выявлены противоречия между оплатой труда, договорами, приказами и фактической практикой.
- 04Определены направления, требующие последовательной, а не косметической корректировки.
Похожие кейсы
Транспорт и логистика100–500 сотрудниковВнутренний контроль
Кадровый аудит транспортной компании для оценки собственных рисков
Компания самостоятельно инициировала кадровый аудит, чтобы получить независимую оценку состояния кадровой системы и понять существующие правовые и финансовые риски. Подготовка к конкретной проверке контролирующего органа не являлась причиной проекта.
Результат: Руководство получило структурированную картину кадровых рисков: наряду с техническими замечаниями были выявлены вопросы, затрагивающие организацию рабочего времени, оплату труда и фактически выполняемые работниками трудовые функции.
Оптовая торговля100–500 сотрудниковВнутренний контроль
Кадровый аудит торговой компании: вопросы руководства к работе отдела кадров
У руководства компании возникли вопросы к тому, насколько качественно кадровое подразделение контролирует основные кадровые процессы. Сотрудники оформлялись, заработная плата начислялась, отпуска предоставлялись, велись трудовые книжки и воинский учёт, однако объективной картины состояния кадровой системы у руководства не было.
Результат: Руководство получило объективную картину кадровой функции и основания оценивать её по обеспеченности ключевых процедур и доказательности их выполнения.
ITДо 100 сотрудниковСмена кадровика/HRD
Кадровый аудит IT-компании после внезапного увольнения кадровика
Специалист, отвечавший за кадровое делопроизводство, неожиданно покинул компанию. Перед руководством возник практический вопрос: в каком состоянии фактически находится кадровая система и что именно передаётся следующему сотруднику — устойчивый работающий процесс или накопленный массив документов с неизвестными рисками.
Результат: Компания получила независимую оценку кадровой системы в момент смены ответственного специалиста и смогла отделить работающие процессы от документов и процедур, которые необходимо пересмотреть до передачи функции новому кадровику.
Хотите понять, какие кадровые риски есть в вашей компании?
Обсудим задачу и определим подходящий объём кадрового аудита.