01
Локальные акты и оплата труда
Проверены ПВТР, регулирование командировок, система оплаты и премирования, индексация и порядок выдачи расчётных листков.
УслугиДо 100 сотрудниковВнутренний контроль
Кадровый аудит небольшой компании для проверки собственного кадрового учёта
Ключевой результат аудита
Ответственный за кадровое делопроизводство получил независимую карту собственных ошибок: технические недочёты были отделены от системных разрывов и определены процессы, требующие первоочередной актуализации.
Ситуация
В небольшой компании кадровое делопроизводство вел бухгалтер одновременно со своей основной работой. Аудит инициировали как внутренний контроль: ответственному специалисту было важно проверить собственную практику со стороны, понять, правильно ли оформляются текущие кадровые процессы, какие ошибки накопились в документах и какие элементы учёта требуют системной актуализации.
Что проверили
02
КЭДО и рабочее время
Оценены фактически используемый кадровый электронный документооборот, табельный учёт и оформление работы за пределами установленного режима.
03
Штатная структура и трудовые функции
Проверены штатное расписание, должностные инструкции, материальная ответственность и соответствие фактической работы кадровому оформлению.
04
Отпуска и кадровые документы
Проанализированы графики отпусков, кадровые приказы, трудовые книжки и порядок оформления основных кадровых событий.
05
Трудовые договоры и самозанятые
Проверены изменения условий труда, дистанционная работа, срочные договоры и фактическая модель взаимодействия с самозанятыми.
06
Персональные данные и воинский учёт
Оценены формы согласий, объём хранимых персональных данных, внутреннее регулирование обработки данных и документирование воинского учёта.
Ключевые зоны риска
Краткий обзор наиболее значимых зон. Подробная доказательная логика приведена ниже.
01
Трудовые отношения и рабочее время
На момент аудита не было представлено актуальное штатное расписание и оформленные документы учёта фактически отработанного времени. Если фактическая организация работы меняется быстрее кадровых документов, возникает разрыв между реальными условиями труда и тем, что работодатель способен подтвердить документально.
02
Оплата труда и премирование
Локальное положение связывало ежемесячную премию с корпоративными и индивидуальными KPI. Проблема заключалась не в выборе конкретных KPI, а в расхождении между официально описанной системой вознаграждения и реальным порядком выплат.
03
Работа с самозанятыми
В действующей модели сотрудничества с отдельными самозанятыми присутствовало сочетание признаков, повышающих риск квалификации отношений как трудовых: длительный фактически постоянный характер взаимодействия, регулярные выплаты один–два раза в месяц, выполнение работ по основному профилю деятельности компании и наличие аналогичных функций в штатной структуре. Статус самозанятого и название договора сами по себе не исключают трудовую природу отношений.
Что показал аудит
Компактный обзор основных выводов и рекомендаций по итогам аудита.
01
Трудовые отношения и рабочее время
На момент аудита не было представлено актуальное штатное расписание и оформленные документы учёта фактически отработанного времени. Работники периодически привлекались к работе за пределами установленного режима без соответствующего оформления.
- Почему это существенно
- Если фактическая организация работы меняется быстрее кадровых документов, возникает разрыв между реальными условиями труда и тем, что работодатель способен подтвердить документально.
- Рекомендация
- Провести сверку фактических условий работы с кадровыми документами по единой цепочке: должность, трудовая функция, место и формат работы, режим, оплата, дополнительные соглашения и учёт рабочего времени.
02
Оплата труда и премирование
Локальное положение связывало ежемесячную премию с корпоративными и индивидуальными KPI. При этом корпоративные показатели не были утверждены и фактически не отслеживались, индивидуальные показатели работников были одинаковыми и носили формальный характер, а ежемесячная премия на практике являлась фиксированной выплатой.
- Почему это существенно
- Проблема заключалась не в выборе конкретных KPI, а в расхождении между официально описанной системой вознаграждения и реальным порядком выплат.
- Рекомендация
- Определить фактически используемую модель премирования и привести локальный акт в соответствие с ней.
03
Работа с самозанятыми
В действующей модели сотрудничества с отдельными самозанятыми присутствовало сочетание признаков, повышающих риск квалификации отношений как трудовых: длительный фактически постоянный характер взаимодействия, регулярные выплаты один–два раза в месяц, выполнение работ по основному профилю деятельности компании и наличие аналогичных функций в штатной структуре.
- Почему это существенно
- Статус самозанятого и название договора сами по себе не исключают трудовую природу отношений.
- Рекомендация
- Проверить фактическую модель взаимодействия с каждым постоянным исполнителем.
Управленческий результат
Аудит дал ответственному за кадровое делопроизводство независимую оценку собственной работы и позволил отделить технические ошибки оформления от системных разрывов в кадровых процессах. В результате была сформирована понятная последовательность направлений, которые требуют актуализации.
- 01Технические недочёты в кадровых документах отделены от системных проблем в оформлении фактических условий труда.
- 02Определены процессы, в которых требуется привести документы и реальную практику к единой модели.
- 03Выделены приоритетные направления: трудовые отношения и рабочее время, система оплаты и взаимодействие с самозанятыми.
- 04Сформирована основа для последовательной актуализации кадрового учёта вместо точечного исправления отдельных замечаний.
Похожие кейсы
Транспорт и логистика100–500 сотрудниковВнутренний контроль
Кадровый аудит транспортной компании для оценки собственных рисков
Компания самостоятельно инициировала кадровый аудит, чтобы получить независимую оценку состояния кадровой системы и понять существующие правовые и финансовые риски. Подготовка к конкретной проверке контролирующего органа не являлась причиной проекта.
Результат: Руководство получило структурированную картину кадровых рисков: наряду с техническими замечаниями были выявлены вопросы, затрагивающие организацию рабочего времени, оплату труда и фактически выполняемые работниками трудовые функции.
ТорговляДо 100 сотрудниковВнутренний контроль
Кадровый аудит компании: собственник не понимал реальное состояние кадров
Кадровые процессы в компании выполнялись, однако у собственника не было объективного понимания того, насколько корректно они организованы. Документы существовали, сотрудники принимались и увольнялись, оформлялись отпуска и выплаты, но оценить фактическое качество кадрового учёта без независимой проверки было невозможно.
Результат: Собственник получил не перечень отдельных кадровых ошибок, а целостную оценку того, какие элементы системы существуют и работают, какие требуют корректировки и где формируются реальные трудовые и административные риски.
ITДо 100 сотрудниковСмена кадровика/HRD
Кадровый аудит IT-компании после внезапного увольнения кадровика
Специалист, отвечавший за кадровое делопроизводство, неожиданно покинул компанию. Перед руководством возник практический вопрос: в каком состоянии фактически находится кадровая система и что именно передаётся следующему сотруднику — устойчивый работающий процесс или накопленный массив документов с неизвестными рисками.
Результат: Компания получила независимую оценку кадровой системы в момент смены ответственного специалиста и смогла отделить работающие процессы от документов и процедур, которые необходимо пересмотреть до передачи функции новому кадровику.